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Figura habitual en el mundo anglosajón, el perfil del compliance officer está apareciendo cada

vez con más frecuencia en nuestras empresas. Con la implantación en el Código Penal de la

responsabilidad penal de las personas jurídicas, el adecuado cumplimiento normativo aparece

como algo esencial en el ámbito empresarial.

 

Ha de tenerse en cuenta que según el Código Penal la adopción probada, por parte de la

empresa, de medidas de prevención y control –establecidas por el propio texto normativo–

puede exonerar o reducir dicha responsabilidad penal, por ello, la figura del compliance officer

aparece como indispensable.

 

Por otra parte, a raíz de las dudas en los controles y regulaciones que la crisis ha evidenciado,

la transparencia y la ética en los negocios son valores al alza en el ámbito empresarial,

adquiriendo a menudo carácter estratégico. También es un aspecto en el que la labor de un

compliance officer adquiere carta de naturaleza.

 

Por todo ello, el Centro de Estudios Financieros (CEF.-) ha incorporado a su oferta normativa el

Curso Monográfico de Compliance Officer. Dirigido a abogados, asesores, gestores,

administrativos, directores financieros y en general a quienes ejerzan funciones de prevención

en la empresa, tiene como objetivo analizar los principales aspectos que inciden en la

responsabilidad corporativa de las empresas y entidades y dotar a los alumnos de capacidades

no solo para el diseño y elaboración de los programas de prevención de responsabilidades,

sino también de su aplicación, control y seguimiento.

 

En el Curso se analizarán las áreas propias y afines del compliance, su desarrollo genérico y

específico en ámbitos como el fiscal, de competencia, anticorrupción, penal, regulatorio,

contable, así como de prevención de delitos.

 

El programa de Curso incluye también el estudio de los elementos que componen un modelo

de compliance: materialidad, involucración de la alta dirección, políticas, protocolos y

procedimientos, códigos éticos, canal de denuncias, formación a empleados, gestión de riesgos

en compliance, controles y monitorización del cumplimiento del cuadro de mando legal,

gestión de cambios en compliance, mejora continua, etc.

 

También se incluye en el programa la aplicación de un modelo de compliance sectorial, en

función del tipo de negocio, y las tendencias avanzadas en compliance.